近日，上海证监局发布了一则行政处罚公告，对申港证券采取出具警示函行政监管措施。
上海证监局在公告中表示，申港证券作为博天环境集团股份有限公司(以下简称“博天环境”)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。决定对申港证券采取出具警示函的监督管理措施。
监管趋严，近日，广发证券也因上述问题被监管处罚。公告显示，广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中，存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎，内部业务授权管控不足等四项内控管理不善的违规行为。
申港证券接监管罚单
4月21日，上海证监局公布了一则对申港证券采取出具警示函措施的决定。
公告显示，申港证券作为博天环境发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金的财务顾问，未发现博天环境应当披露而未披露的重大事项，相关尽职调查工作与质控内核工作存在不足。上述行为违反《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第十九条第一项、第四项规定。根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》(证监会令第54号)第三十九条第二项规定。
上海证监局决定，对申港证券采取出具警示函的行政监管措施。应当严格遵照相关法律法规，对存在的问题进行整改。
“犯通病”，内部控制不完善
今年以来，监管部门持续重拳出击，处罚力度较2019年略有增加。因“内部控制不完善”、“现场检查时发现违规”等问题，监管对广发证券、申港证券等采取自律监管措施。
据财联社记者统计，近两个月内，超20家券商因业务违规吃下监管部门下发的30余张罚单。
从监管处罚原因来看，30张罚单中，13张罚单为营业部内控不完善，6张罚单为证券从业人员违规进行证券交易，4张罚单为因资管业务违规，3张罚单是科创板保荐业务违规，2张罚单为研究所因合规问题，还有2张是因券商股权管理违规行为。
与此同时，近两个月内券商营业部成为监管严查的重点领域。
从监管处罚结果看，被罚营业部的突出问题包括：从业人员违规代客理财、非从业人员违规开展客户、异常交易监控分析不到位、对开通科创板股票交易权限的客户适当性管理不到位、营业部负责人未及时向监管报备、互联网渠道交易系统中断等违规行为。
2020年1月，在京召开的证监会在会议上部署了今年的六大重点任务。一是以防风险强监管为抓手，持续优化市场生态。二是以注册制改革为龙头，全力抓好重大改革攻坚。三是以贯彻新证券法为契机，全面加强市场法治建设。四是以促进优胜劣汰为目标，推动提高上市公司质量。五是以科技监管为支撑，进一步增强监管效能。六是以新发展理念为指引，提升服务实体经济质效。
北京一家中型券商营业部负责人对记者透露，2020年以来监管对券商合规要求愈加严格了，尤其是内部控制机制，经常会定期检查。总体来讲，监管部门执法趋严是一个比较好的发展趋势，有利于业内长期良性发展。
监管趋严下，主办券商要想成为“优质”券商，还需要自主提高内部控制质量，从而提高排名，提升行业影响力。
