动态焦点:基金经理伙同兄弟搞老鼠仓,非法获利2355万元!为从宽处理竟还行贿国家工作人员

2022-09-12 16:54:20 来源:市场资讯

打印 放大 缩小

每经记者 黄小聪    每经编辑 叶峰    

又一起基金经理老鼠仓浮出水面,这次是兄弟俩联合操作。


(资料图)

近日,裁判文书网的一则关于邹某,邹翔涉及行贿罪的一审刑事判决书显示,邹翔在担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理期间,将未公开信息泄露给邹某,进而指使邹某利用实际控制的“邹某”、“田某”两个证券账户进行趋同交易,非法获利共计2355.04万元。

此外,为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理,邹翔还行贿国家工作人员350万元。

最终,一审法院判定邹翔犯利用未公开信息交易罪、行贿罪等,判处有期徒刑十一年,邹某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年。

非法获利2355.04万元

根据一审判决书的信息显示,2010年3月至2015年1月期间,邹翔在担任诺安基金投资部执行总监兼基金经理期间,利用其管理操作“诺安股票证券投资基金”账户的职务便利,将该基金账户投资股票的品种、动向等未公开信息,泄露给邹某,进而指使邹某利用实际控制的“邹某”、“田某”两个证券账户进行趋同交易,非法获利共计2355.04万元。

其中“邹某”的私人证券账户通过深圳证券交易所交易的股票共43只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达20只,占比46.51%,趋同交易额约2.18亿元;通过上海证券交易所交易的股票共7只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达3只,占比42.86%,趋同交易额19.87万元。

“田某”的私人账户通过上海证券交易所交易的股票共53只,与“诺安先锋”基金股票交易趋同交易的股票数达34只,占比64.15%,趋同交易额约1.99亿元。

另经法院查明,邹翔、邹某为兄弟关系。2010年10月起,邹翔担任诺安基金公司基金经理,其具有操控相关基金分组股票的权限;2015年1月15日,邹翔申请离职,并于同年2月14日完成审批、离职。

证人证言也证明邹翔作为诺安基金的投资总监及基金经理,从2010年3月开始管理诺安先锋混合,直至2015年1月8日。邹翔使用的“杨某”、“邹翔”账号下单均为邹翔本人操作,账号与密码均是他在使用。

行贿国家工作人员

值得一提的是,为谋求在侦查阶段撤销案件或从宽处理,邹翔通过唐某(退休人员,曾担任重庆市公安局经济犯罪侦查总队法制科科长)请托该案承办人,时任重庆市公安局经济犯罪侦查总队五支队支队长王某予以关照和提供帮助。王某接受请托后,多次与邹翔商量如何降低涉案金额、泄露案件资料及案件办理情况。为此,邹翔于2017年5月至2019年4月期间,先后13次单独或委托唐某送给王某共计350万元。

具体的细节在判决中也有详细的描述,其中证人曾某的证言显示,2017年3月,其经朋友介绍认识了邹翔与邹某。他们因利用未公开信息交易被立案侦查,希望能得到从轻处理。曾某答应帮忙后,邹翔将装有100万元现金的拉杆帆布包放在其办公室,称是打点的费用。后曾某介绍唐某给邹翔两兄弟认识。过了一段时间,唐某称帮邹翔办事需要费用,曾某便将装有100万元现金的拉杆帆布包给了唐某。

而时任重庆市公安局经济犯罪侦查总队五支队支队长的王某证言显示,2016年底,公安部将邹翔涉嫌犯利用未公开信息交易罪案件指定给重庆市公安局管辖,由其所属的证券犯罪侦查支队负责侦办。2017年4月,邹翔通过曾某、唐某等人表达其希望能在侦查阶段撤案或者从宽处理的意愿。

4月下旬,邹翔、邹某投案自首,王某为二人办理了取保候审手续。同年5月中旬,王某去北京出差期间,收受邹翔给予的20万元现金并承诺予以关照;此后直至2019年4月,又先后11次收到邹翔亲自给予的共计230万元。

王某还多次帮助邹翔分析案情,完善数据分析报告,并交给邹翔一份载有其在诺安公司任职期间管理数据的光盘,让邹翔尽快分析数据,降低涉案的获利金额。2017年11月中下旬,王某在唐某家车库内,还收受唐某代邹翔送的100万元现金。

一审判处11年有期徒刑

法院认为,邹翔身为基金管理公司的基金经理,利用其管理并操作机构基金账户的职务便利,获取该账户的投资信息等未公开信息并泄露给他人,他人从事与该信息相关的证券交易活动,非法获利达2300余万元,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪;为谋取违规撤销案件及从宽处理的不正当利益,给予国家工作人员财物350万元,情节严重,其行为已构成行贿罪;为谋取违规撤销案件及从宽处理的不正当利益,向离职的国家工作人员行贿80万元,其行为已构成对有影响力的人行贿罪。邹翔犯数罪,依法予以并罚。

法院还指出,邹某明知其兄邹翔的职务,及提供的信息系与邹翔职权相关,应予保密的投资信息,仍从事与该信息相关的证券交易活动,非法获利达2300余万元,情节特别严重,其行为已构成利用未公开信息交易罪。在利用未公开信息交易的共同犯罪中,邹翔起主要作用,系主犯,应按其参与的全部犯罪处罚;邹某起次要作用,系从犯,对其减轻处罚。

此外,法院认为,两位在被采取强制措施前,主动到案,均如实供述二人利用未公开信息交易的主要犯罪事实,该罪名系自首,分别对二人从轻处罚。邹翔归案后,如实供述其行贿及对有影响力的人行贿的犯罪事实,该二罪名系坦白,对其从轻处罚;主动退缴部分违法所得,对其从轻处罚。

最终,一审法院判定,邹翔犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑五年六个月,并处罚金人民币一千四百万元;犯行贿罪,判处有期徒刑六年,并处罚金人民币三十五万元;犯对有影响力的人行贿罪,判处有期徒刑一年六个月,并处罚金十万元。决定执行有期徒刑十一年,并处罚金人民币一千四百四十五万元。

另判定,邹某犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑三年,并处罚金一千万元。

关键词: 基金经理伙同兄弟搞老鼠仓,非法获利2355万元为从宽处

责任编辑:ERM523

精彩推送

动态焦点:基金经理伙同兄弟搞老鼠仓,非法获利2355万元!为从宽处理竟还行贿国家工作人员 天天微资讯!女子称良品铺子月饼中吃出塑料 店家:制作过程中原料带入 已协商
【世界速看料】中秋游热门地上海重回第一 当前资讯!南京新房库存逾7.5万套 去化周期达15个月
世界速递!被嫌弃的罗敏和他的“塔西陀陷阱” 环球看点!给宠物吃“专属月饼” 你怎么看?
世界实时:智能设备融入日常生活 每日热门:影视剧为啥都爱“餐桌修罗场”
环球即时看!桂花初开 南京城飘起了这些味道 世界关注:一瓶饮料竟有232种配料?背后公司芙德馆生物曾因配料表标识被罚
天天微速讯:小小饼模 浓浓情怀 世界动态:车购税减征政策实施三个月减税超230亿元
关注:新研究为研发新冠预防药物打下基础 【全球独家】中秋节过后,超市卖不完的月饼一夜消失,都去哪里了?
全球新消息丨基金"牛散"名单曝光!这一位每天赚近万元,还有"海王"1.4亿狂买73只基金 当前看点!调查8000余个独立销售单位!月饼过度包装专项消费监督工作报告出炉
世界快看点丨经济日报:抓好重点领域资源节约高效利用 全球新消息丨女子投诉曼玲粥铺豆浆内爬满蟑螂
环球信息:“边角料”食品可以放心买吗?消保委提醒要注意来源和保质期 全球快消息!“元宇宙”里卖月饼 “数字月饼”啥味道?
快看:“边角料”食品可以放心买吗? 焦点消息!车购税减征实施3个月减税超230亿元
当前焦点!理财也要蹭热点?金融机构密集开发节日主题产品 世界快资讯:谨防“天价培训”误导考研培训行业发展
天天看点:北京警方:演员李易峰因多次嫖娼被行拘 今日聚焦!溢价35%转让股权!首创集团退出第一创业证券大股东位置,首创证券IPO“清障”
世界要闻:业内人士谈“种植牙集采方案”:利好行业良性发展,期待国产种植体自证价值 热推荐:全国秋粮长势总体正常 各类农作物陆续成熟迎来收获
环球观点:交通运输部:中秋假期第二天 路网运行平稳有序 环球速递!特步,太土?
【天天速看料】新研究为研发新冠预防药物打下基础 世界滚动:国家卫健委:昨日新增本土确诊病例179例,无症状感染者959例
焦点热议:英媒:尽管关系不睦,普京仍是第一祝贺查尔斯三世登基的领导人 【环球时快讯】韩媒:韩国一男演员中秋当天因吸毒被捕,曾出演多部影视作品
当前热议!鱼跃医疗:副总经理朱虹辞职 当前热议!当深奥专业的知识与轻巧灵活的媒介相遇—— “硬核”知识在短视频平台上乘风破浪
世界热点!文具店喊小学生开盲盒,“开出”三无、色情乱象 世界微头条丨古城新饼口味鲜
每日资讯:我国有古树名木500余万株,其中千年以上超万株 世界看热讯:文创月饼不能变味走样
【世界报资讯】手机防窥膜保护隐私却伤了眼睛?是真的吗 【天天热闻】俄国防部发言人:在乌两地俄军已重新集结,并被部署到顿涅茨克方向
动态焦点:凝聚全社会网络安全共识 焦点速递!稳进提质 龙头引领 宁波前湾新区全力保障重点项目
全球快讯:今年第1万列中欧班列抵达德国汉堡 环球要闻:长三角市场监管部门联手推动市场准入一体化
【天天热闻】种牙医疗服务价格调控三大看点 新资讯:前8月汽车产销同比分别增长4.8%和1.7%
环球时讯:基金挣钱,基民不挣钱?这只基金创造10亿利润,还有的收益超20%,选基究竟看哪些因素? 环球快报:“扫金热”又起!黄金价格大降,投资金连跌两月!是入手的好时机吗?
今日最新!重罚280万!这家机构前董事长被禁业5年! 每日时讯!中秋节前半个月30元以下简装月饼销量占95% 今年头茬大闸蟹品质超越以往
天天要闻:三个月股价跌近30%,“假洋牌”慕思割不动了? 全球速读:淘品牌十年浮沉:有的上市转型,有的彻底消失
焦点播报:种植牙大降价,终结“一口牙抵县城一套房” 今日看点:一枚5万,天价“空气月饼”真相
焦点讯息:世界杯球靴大战开启,耐克为姆巴佩推出新签名鞋、阿迪达斯押宝梅西 全球观焦点:《酵素制品—膳食纤维复合酵素》团标启动 助力健康消费升级
视讯!月饼、水果、水产品……各地节日市场供应充足 最新资讯:中消协:今年过度包装的月饼大为减少,月饼包装“瘦身”效果显现
【当前独家】经济日报:为什么把月饼价格红线设定在500元? 环球播报:奇招!兰州公交集团让员工贷款给自己发工资
天天精选!“1元食品”的商业版图逐渐消失 但实际销路空间很大 环球最新:儿童用药新进展:药片变小、肿瘤可筛
环球信息:“1元食品”的商业版图逐渐消失 但实际销路空间很大 全球信息:网红月饼怎么选 听听营养专家怎么说
环球今热点:最严“瘦身令”出台,卖月饼还是一门好生意吗? 全球最资讯丨种植牙为什么贵?种植牙医疗服务费降价空间在哪?
环球观速讯丨2022年“中国旅游文化周”在泰国启动 每日热点:8月份CPI同比上涨2.5% PPI涨幅持续回落
每日关注!中秋市场气象新 前沿资讯!轻“面子”重“里子” 月饼“轻装”上市 回归传统崇尚健康
【报资讯】国家发改委再出手稳猪价保供应 【聚看点】全国建成开通5G基站196.8万个
世界快播:全国国土绿化规划纲要印发 环球报道:我国工业母机行业市场占有率提升
【全球速看料】8月汽车产销量保持稳步增长 环球观热点:中秋期间全国水路预计发送旅客210万人次
视点!多家银行关闭ATM二维码存款功能 全球微资讯!兰博基尼亚太区负责人:2028年推首款纯电车型
【世界时快讯】种植牙为什么贵?降价空间在哪?告别高价种植牙,方案来了! 每日简讯:消失的天价月饼,元宇宙里“复活”?“买数字月饼被割韭菜是一定的”
当前关注:车市“淡季不淡”:8月汽车产销增长均超30% 商用车产销今年“首增” 世界热消息:李彦宏给基础员工团队发超两千万奖金
焦点短讯!净亏损20亿 B站盈利难题未解 环球最新:卖辣条两兄弟挺进河南富豪榜!卫龙或将10月上市,能成为“辣条茅”吗?
每日信息:智能制造装备产业规模近3万亿,市场满足率超过50% 【环球报资讯】国家组织冠脉支架集中带量采购协议期满接续采购三年 采购期延续到2025年12月
环球时讯:格力电器涉足预制菜?董明珠:将成立预制菜装备制造公司! 全球焦点!种植牙价格下调并非“一刀切”,整体费用有望控制在万元内
世界热讯:新冠预防药研发取得进展,国内团队提交临床前数据 焦点速读:建业地产:“保交楼”为下阶段工作重点,前8个月已交付44个项目
环球要闻:印度对部分出口大米征收20%关税 世界视讯!《豆奶营养健康与消费共识》发布 助力豆奶行业高质量发展
【环球速看料】8月我国汽车产销量同比保持稳步增长 环球今头条!长三角市场监管部门联手推动市场准入一体化
每日资讯:“双碳”目标下,中企如何提升ESG评级? 当前头条:靠给车企消费者打电话、发短信挣钱,业务合法性两被问询,唯都股份上会前一日IPO折戟
世界即时:理想总裁沈亚楠5天内抛售100万股港股,套现超九千万元 今日热讯:连续三个月增长,国内磷酸铁锂电池市占率再次超60%