原标题:亏大了!实控人操纵自家股票获利4800万被罚没1.9亿,新美星股价暴跌
21世纪经济报道记者 张赛男 实习生谢韫力 上海报道
历时五个月,新美星(300509)控股股东、实际控制人之一何德平因涉嫌操纵证券市场一案,终于真相大白。
12月5日晚,新美星发布公告称,何德平因涉嫌操纵证券市场、未按规定履行信息披露义务收到《行政处罚及市场禁入事先告知书》。
公告披露,在2018年9月26日至2019年6月26日期间,何德平控制账户组影响股票交易价格,非法获利盈利47,835,571.55元。证监会依据《证券法》拟决定对何德平操纵证券市场和信息披露违法行为,处以“没一罚三”累积1.44亿罚款及40万元信披违法罚款,合计罚没款高达1.9亿。除此之外,何德平还面临10年市场禁入的处罚。
买入、抬高、卖出斩获巨额利益
2021年7月30日,新美星就披露了相关公告,何德平因涉嫌操纵证券市场、未按规定履行信息披露义务,被证监会立案调查。
在此之前,监管部门就发现新美星的股价走势存在异常。
2019年4月26日,是何德平所持“新美星”限售股的解禁时间,为了能在之后获得好的回报。何德平及其他四位当事人涉嫌控制账户组交易“新美星”股价。
该账户组具备资金优势和持股优势,具体而言,自2018年9月26日开始持续大量买入“新美星”,至2019年2月28日期末持股量为期初持股量的38.71倍,持股显著增加。在此期间,“新美星”股价累计上涨12.57%,偏离同期创业板综指3.33个百分点,偏离同期行业指数(882003.WI,下同)5.53个百分点。
2019年3月1日至2019年4月3日,账户组集中拉台“新美星”,期末持股量较期初增加124.23%,期间“新美星”股价累计上涨36.46%,偏离同期创业板综指21.32个百分点,偏离同期行业指数22.28个百分点。
2019年4月4日至6月26日,账户组集中卖出“新美星”。期间“新美星”股价下跌13.36%,偏离同期创业板综指1.55个百分点,偏离同期行业指数1.03个百分点。
此外,涉案账户组还多次实施盘中拉抬和对倒,并反向卖出获利的行为。
累计来看,2018年9月26日至2019年6月26日,“新美星”股价上涨33.11%。经测算,账户扣除佣金和相关税费,盈利4783.6万元。
公开显示,新美星成立于2003年,2016年在创业板上市,主营业务是为液态产品工场提供产存一体化整体解决方案的总集成承包服务。何德平是新美星控股股东、实际控制人。截至今年三季报,何德平在该公司持股9399万股,占比31.71%。
被市场禁入10年
此外,证监会调查认为,何德平还涉嫌信息披露违法。
在新美星2016年4月上市前,上海海得泽广投资管理中心代何德平及有关当事人持有新美星80万股股份,占新美星上市时总股本的1%。上市后,该部分股票继续由海得泽广代持,海得泽广自2017年12月19日至2018年12月27日减持完新美星股票。但何德平未如实告知上市公司有关持股情况,公告中未披露相关情况。
中国证监会决定,就操纵证券市场行为,对何德平及其他四位当事人没收违法所得4783.6万元,并处以1.4亿元罚款,其中,何德平及其中一位当事人承担50%罚款即7175万元。就信息披露违法行为,对何德平给予警告,并处以40万元罚款。同时,对何德平采取10年市场禁入措施。
值得注意的是,10月13日晚的一份公告显示,公司另一实际控制人何云涛与一致行动人何德平、建水县德运企业管理有限公司在2019年11月4日至2021年5月31日间,将合计的66%股份减持至60.8939%。持股股份比例累计变动达到5%,未按规定停止买卖,被江苏证监局出具警示函并记入市场诚信档案。
据查,何云涛与何德平系父子关系,为公司第二大股东,何云涛持有新美星6868万股,占总股本23.17%,建水县德运企业管理有限公司是新美星第三大股东,持股1538万,占比5.19%,何德平持有建水县德运企业管理有限公司54.5%的股份。
公司称,上述拟处罚决定仅涉及何德平先生个人,不涉及公司资金,与公司的日常经营管理、业务活动无关,不会对公司生产经营、规范运作等方面造成重大影响,不涉及相关法规规定的重大违法强制退市情形。但公司亦可能面临控股股东受到行政处罚决定的3年内,公司向不特定对象发行股票、向特定对象发行股票和发行可转债受限再融资受限风险及重大资产重组受限的双重风险。
受上述消息影响,12月6日上午开盘后,新美星大幅低开,截至收盘,跌幅达8.53%,公司股价收于5.90元/股。