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10月26日，中国银行间市场交易商协会自律处分信息显示，上海浦东发展银行股份有限公司（以下简称“浦发银行”）作为债务融资工具主承销商，在为发行人衢州市国有资本运营有限公司（以下简称“衢州国资”）提供中介服务过程中，存在以下违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为：
一是对衢州国资相关债务融资工具募集资金使用情况监测和督导不到位。二是尽职调查报告形式不完整，未充分反映尽职调查的过程和结果。
根据银行间债券市场相关自律规定，经自律处分会议审议，交易商协会对浦发银行予以诫勉谈话；责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。
