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路透社7月26日消息，瑞银当地时间周二在二季度业绩说明中表示，该行正配合美国证监会（SEC）和商品期货交易委员会（CFTC）调查。
在通过未经批准的电子信息渠道发送业务相关通信时，业者必须保存记录。瑞银表示，美国监管当局正调查瑞银和其他金融机构是否遵守这项规定。
据彭博报道，包括摩根士丹利和花旗在内的几家美国投资银行本月早些时候表示，预计将分别缴纳约2亿美元以针对这项调查达成和解。这可能意味着美国监管机构准备对美国五大投资银行处以约10亿美元罚款，因为其未能监控使用未经授权的消息传递应用程序的员工。
去年12月，美国证监会和商品期货交易委员会对摩根大通证券处以2亿美元罚款，原因是其“普遍”未能保存员工在个人移动设备、通讯应用和电子邮件中的通信内容。
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