记者|徐雨清（实习）张晓云
安徽证监局近日开出2022年1号罚单，信达证券因违规行为被追责。
罚单显示，经查，信达证券蚌埠淮河路营业部存在两项违规行为：一是在2014-2015年期间违反投资者适当性要求，违规销售多支金融产品；二是对员工执业行为缺乏有效约束，管控不到位。
对此，安徽证监局对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时要求该营业部引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责，并于该营业部收到决定书30日内报送整改报告和内部问责情况。
安徽证监局强调，信达证券蚌埠淮河路营业部应引以为戒，按照监管规定要求进一步强化营业部内部管理，切实提高合规管理水平，杜绝类似问题再次发生，同时应对相关责任人员进行内部问责。
安徽证监局要求，负责人应充分吸取教训，并按照监管规定要求进一步加强证券期货法律法规学习，提升自身合规意识，规范从业行为。
1月12日，安徽证监局发布了《关于对姚佐根采取出具警示函监管措施的决定》，指出姚佐根在担任信达证券蚌埠淮河路证券营业部负责人期间，因营业部存在上述两方面问题，根据相关规定，决定对姚佐根采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
据了解，这张罚单的背后是一起信达证券员工非法代客理财的违规事件。
2021年6月，安徽证监局发布的罚单显示，信达证券员工周某涛因借用他人账户违法买卖股票，被处以20万元罚款。
值得注意的是，周某涛因任职期间非法炒股，借用账户多达15个，累计交易金额多达约12亿元，扣除佣金税费后亏损642.26万元。事发后，周某涛被信达证券“炒鱿鱼”。
安徽证监局查明，周某涛在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，于2014年2月12日至2020年9月11日借用“王某某”、“曹某”等10人共计15个证券账户从事股票交易行为。相关账户在周某涛控制期间累计买入6838.45万股，买入金额5.95亿元，累计卖出6835.9万股，卖出金额5.95亿元，扣除佣金税费后，亏损642.26万元。
安徽证监局表示，周某涛作为证券从业人员，在信达证券蚌埠淮河路营业部任职期间，借用他人账户买卖股票，违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
界面新闻记者查阅裁判文书网发现，周某涛曾被多位受损的客户以欺诈客户为由起诉索赔，而他本人还向信达证券发起了劳动争议诉讼。
在周某涛发起的劳动争议案中，其平均月薪为15032元。安徽蚌埠龙子湖法院判决认为，当事人违法违规事实客观存在，为公司带来严重后果和不良影响，并认可蚌埠营业部无偿解约。
2021年以来，多家券商及从业人员在代销业务上存在违规被监管追责，其中，员工借用他人名义从事证券交易等违规行为仍然是监管的“重灾区”。
1月6日，天津证监局披露的罚单显示，时任国信证券营业部员工的廖某某，利用母亲“苏某萍”账号交易67只股票获利逾9万元，期间还借用客户许某账户炒股，不仅没赚还倒亏，合计遭罚没18.55万元。
